Revisor Externo Independiente (REI), una figura clave de cumplimiento que avanza en toda Latinoamérica

Detalles del Evento

Recientemente en Argentina se estableció un nuevo mecanismo de evaluación del sistema integral de prevención de lavado de dinero que creó una interesantísima figura que poco a poco se va implementando en otros países: el Revisor Externo Independiente(REI), un profesional independiente encargado de evaluar los controles en materia de delitos financieros de un determinado sujeto obligado.

Como señalamos, esta figura no es exclusiva de Argentina y ya hay varios países que están incorporándola (o evaluando incorporarla) en sus normativas.

El REI es el profesional encargado de emitir un informe acerca de la calidad y efectividad del sistema de Prevención de Lavado de Dinero / Financiación del Terrorismo de la entidad e identificar las deficiencias detectadas, realizar una descripción de las mejoras a aplicar y sugerir plazos para su implementación. Todo esto debe ser puesto en conocimiento del oficial de cumplimiento, quien debe notificar al órgano de administración o máxima autoridad del sujeto obligado.

Según la normativa argentina el REI debe realizar una adecuada valoración de la eficacia de los controles y debe guiar la revisión sobre los siguientes aspectos centrales y sus respectivos componentes:

  • Valoración de la gestión de riesgos.
  • Gobierno corporativo y normativa interna.
  • Cumplimiento de la política de identificación y conocimiento del cliente.
  • Sistemas de monitoreo y reporte.
  • Conservación de la documentación de clientes y operaciones.
  • Cumplimiento de requerimientos de autoridades regulatorias.
  • Plan de capacitación. Diseño y ejecución.
  • Actividades de verificación interna en materia de ALD/CFT. Labor de auditoría y áreas de control interno.
  • Otros aspectos relevantes contenidos en las normas que regulen al Sujeto Obligado.

El trabajo del REI va más allá de una mera verificación de la existencia de procedimientos de control, debe realizar una detallada fiscalización de todo el sistema y operatoria ALD/CFT, debe ser una valoración sustentada en un riguroso trabajo profesional, que en este webinario el orador nos resumirá y presentará ejemplos claros y concisos que pueden ayudar a muchos sujetos obligado.

Veremos cómo el REI ha ayudado a fortalecer los controles en Argentina y cómo ha aportado un valor agregado al accionar de la UIF y del sistema integral de prevención. También evaluaremos el avance de su implementación en otros países de la región.

Esta sesión es elegible para 1 crédito CFCS para los miembros de ACFCS. 

Nota importante para los miembros de ACFCS: Regístrese utilizando la misma dirección de correo electrónico vinculada a su cuenta de miembro

Resumen

Título: Revisor Externo Independiente (REI), una figura clave de cumplimiento que avanza en toda Latinoamérica

Fecha: jueves, 22 abril, 2021

Hora: 12:00 Hora de verano Oriental

Duración: 1 hora

*Campos obligatorios

Debes tener Javascript y Cookies habilitados para poder acceder al webcast. Haz click aquí para obtener ayuda.

Guillermo Zocco Vidal
Guillermo Zocco Vidal
Presidente
FIDESnet

Guillermo, Socio Fundador y Presidente de la firma de consultoría y capacitación en materia de delitos financieros FIDESnet, es Contador Público y Magister en Finanzas de la Universidad del Salvador en Argentina. Guillermo es profesor de la Facultad de Ciencias Económicas de la Universidad Católica Argentina (UCA), de la Universidad de Buenos Aires y Profesor invitado del IAE Business School. Integra la Comisión de Estudios sobre Delitos Financieros del Consejo Profesional de Ciencias Económica de la Ciudad de Buenos Aires. Es disertante y moderador en diferentes seminarios y conferencias sobre Compliance y Prevención del Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo. Fue auditor senior de la industria de servicios financieros en PricewaterhouseCoopers y posee una Certificación como Especialista en AML/CA expedida por la “Florida International Bankers Association (FIBA)” y la Florida International University (FIU).

 

Fuente. https://www.delitosfinancieros.org/webinarios/

¿De cuánta utilidad te ha parecido este contenido?

¡Haz clic en una estrella para puntuar!

Promedio de puntuación 0 / 5. Recuento de votos: 0

Hasta ahora, ¡no hay votos!. Sé el primero en puntuar este contenido.

Deja una respuesta

Tu dirección de correo electrónico no será publicada.